Propor, aprovar, iniciar e encerrar plano de auditoria

Esta seção descreve o processo envolvido na conclusão de um fluxo de trabalho de plano de auditoria.

Proposta

  1. Propor envia o plano de auditoria para revisão.

    O status do plano de auditoria agora é Aprovação pendente.

    Observação

    • Esta ação apenas altera o status do plano de auditoria. Quando estiver no status "Aprovação pendente" ou "Aprovada", você poderá exportar este plano proposto em formato PDF para compartilhar com partes interessadas e receber feedback.

    • Você deve incluir pelo menos uma auditoria e preencher todos os campos obrigatórios para concluir esta ação.

    1. Se você não tiver alocado o total de horas do plano de auditoria, o aplicativo informa que "Você tem horas orçadas restantes para o plano de auditoria."

    2. Se você tiver alocado horas além do total do plano de auditoria, o aplicativo informa que "As horas orçadas da auditoria excedem o orçamento do plano de auditoria."

  2. O(s) revisor(es) pode(m) solicitar alterações. Para processar essas solicitações, selecione Reverter para rascunho, insira o comentário (opcional) para fornecer orientação durante a modificação.

  3. Depois de fazer as alterações solicitadas, selecione Resolver.

Aprovar e iniciar

Quando aprovado, selecione Marcar como aprovado. O status agora é Aprovado, e o botão Iniciar é exibido.

Depois de aprovado e quando você estiver pronto para começar a implementar o plano de auditoria, selecione Iniciar. O status muda para Em andamento.

Observação

  • Se você tentar iniciar o plano de auditoria antes da data de início ou após a data de término, o aplicativo exibirá "Iniciar plano de auditoria – Os planos de auditoria só podem ser iniciados se a data atual estiver entre a data de início e a data de término do plano de auditoria."

  • Nesse caso, você pode selecionar Reverter para rascunho e alterar a data para iniciar o plano de auditoria a partir da data atual.

Fechar

Quando o plano de auditoria for implementado, selecione Encerrar plano de auditoria. O status mostra Encerrado.

Observação

Se você tentar encerrar o plano de auditoria antes da data de término, a mensagem "Encerrar plano de auditoria? A data de término ainda não foi alcançada" será exibida.

Se você selecionar Encerrar, o status do plano de auditoria se tornará Encerrado.